AML & Sanctions Officer: Sanktionen & Umsetzung in der Compliance Praxis; Umsetzung der Regulatorik in der Flod
Österreichs einzigartige Spezialausbildung: Neue Risiken aus dem FM-GwG, Tax Compliance, Umgang mit Behörden und aktuelle Prüfungsschwerpunkte
Almanac Palais Vienna, Wien
AML & Sanctions Officer: Sanktionen & Umsetzung in der Compliance Praxis; Umsetzung der Regulatorik in der Flod
Dieses Seminar ist Teil das Praxislehrgangs AML & Sanction Officer
Um den aktuellen Herausforderungen der zunehmenden Spezialisierung gerecht werden zu kennen, haben wir eine völlig neue, spezialisierte Ausbildung zum AML & Sanctions Officer entwickelt, deren erste Durchführung im Nov. 2019 über die Bühne gegangen ist: Das Feedback war äußerst positiv: knapp 50% der insgesamt 19 TeilnehmerInnen gaben an, dass ihre Erwartungen übertroffen wurden.
Mit diesem positiven Ergebnis gehen wir in die nächsten Durchführungen, in der wir – auf Basis der gemachten Erfahrungen - mit Freude und Leidenschaft weiter an der Optimierung feilen.
Zielgruppe
- Compliance Officer:innen / Mitarbeiter:innen
- Geldwäsche / Sanktions Beauftragte
- Leiter:innen und Mitarbeiter:innen der Leiter:innen und Mitarbeiter:innen der Rechtsabteilung und Revision
- Risikomanager:innen in Banken
- Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälte, die Unternehmen in AML-Themen beratend zur Seite stehen
Raiffeisen Bank International
Raiffeisen Bank International
LGT Bank Österreich
Geldwäschebeauftragter
Raiffeisen Bank International
Programm
Download ProgrammDay 1
09:00
MODUL 2: SANKTIONEN & UMSETZUNG IN DER COMPLIANCE PRAXIS; UMSETZUNG DER REGULATORIK IN DER FLOD (FIRST LINE OF DEFENSE)
Manuel Cip, Raiffeisen Bank International | Thorsten Güldner-Bervoets, Raiffeisen Bank International
09:00
FINANZSANKTIONEN & EMBARGOS / ERKENNEN VON TERRORISMUSFINANZIERUNGEN
- Sanktionsarten: Asset Freeze vs. SektoraleSanktionen, Primary vs. Secondary Sanctions
- Rechtliche Grundlagen für Sanktionen
- Sanktionen und Terrorismusfinanzierungsprävention
- Aktuelle Sanktionsregimes, Fokus Russland
- OFAC: Anwendbarkeit von US-Sanktionen inEuropa?
- US vs. EU Sanktionen: Gemeinsamkeiten undUnterschiede, Extraterritoriale US-Sanktionen,EU Blocking Verordnung
- Beispiele aus der Bankenpraxis und dem Real-Time-Transaktions-Screening
- OeNB und ihre Zuständigkeiten als Behörde,Erfahrungen aus Vorort-Prüfung imSanktionsbereich
Thorsten Güldner-Bervoets, Raiffeisen Bank International
10:45
KAFFEPAUSE
11:05
FORTSETZUNG: FINANZSANKTIONEN & EMBARGOS / TERRORISMUSFINANZIERUNGEN
12:30
LUNCH
13:30
KYC IN DER FIRST LINE OF DEFENSE 1
- Materieller KYC
- Umfang/Dokumentation
- Onboarding von Internationalen Kunden
- Review und Portfolio Management
- Digitalisierung im KYC (internationale Firmenbücher)
- Datamanagement
15:15
GESCHÄFTSPOLITIK VS SORGFALTSPFLICHTEN
- Vereinbarkeit von Profitmaking und Sorgfaltspflichten
- Business Compliance Framework
- Business Indikatoren, auch nutzbar für KYC?
- Umgang mit Adverse Media
- Definition von Zielkunden (Compliance vs Business Appetit)
Valerie Croy-Markones, RBI | Philip Miletiev, Geldwäschebeauftragter
16:00
KAFFEEPAUSE
16:20
DISKUSSION VON „HOT TOPICS“
- Offshore Strukturen
- Oligarchen
- Sanktionen
Thorsten Güldner-Bervoets, Raiffeisen Bank International | Valerie Croy-Markones, RBI | Philip Miletiev, Geldwäschebeauftragter
17:20
Kamingespräch
Perspektivenwechsel: Von der Aufsicht zum Beaufsichtigten
Alexander Zarari, RBI
Day 2
Day 3
Day 4
Day 5
Day 6
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